（一）社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析質(zhì)量管理及質(zhì)量保證措施

1、編制依據(jù)

（1）相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及其他政策性文件；

（2）項(xiàng)目單位的委托合同；

（3）項(xiàng)目單位提供的擬建項(xiàng)目基本情況和風(fēng)險(xiǎn)分析所需的必要資料；

（4）國(guó)家出臺(tái)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、國(guó)務(wù)院及有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)劃；

（5）其他依據(jù)。

2、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查重點(diǎn)圍繞擬建項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的合法性、合理性、可行性和可控性等方面開(kāi)展。調(diào)查范圍應(yīng)覆蓋所涉及地區(qū)的利益相關(guān)者，充分聽(tīng)取、全面收集群眾和各利益相關(guān)者的意見(jiàn)，包括合理和不合理、現(xiàn)實(shí)和潛在的訴求等。

（1）調(diào)查內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)根據(jù)擬建項(xiàng)目的實(shí)際，結(jié)合建設(shè)方案，運(yùn)用適用的方法，深入開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查。

1、擬建項(xiàng)目的合法性。

2、擬建項(xiàng)目所在地周邊的自然環(huán)境現(xiàn)狀和社會(huì)環(huán)境狀況，以及項(xiàng)目實(shí)施可能對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)的影響。

3、利益相關(guān)者（包括受擬建項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)行影響的公民、法人和其它社會(huì)組織）對(duì)擬建項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的意見(jiàn)和訴求。

4、擬建項(xiàng)目所在地政府及其有關(guān)部門(mén)、基層政府和基層組織、社會(huì)團(tuán)體的態(tài)度。

5、媒體對(duì)擬建項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的態(tài)度。

6、同類(lèi)項(xiàng)目曾引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。

（2）調(diào)查范圍

凡項(xiàng)目涉及到利益相關(guān)者切身利益、容易引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的因素，都應(yīng)納入調(diào)查范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋擬建項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)行可能產(chǎn)生負(fù)面影響的范圍。

（3）調(diào)查的方式和方法

風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的方式有全面調(diào)查、抽樣調(diào)查、個(gè)案調(diào)查和典型調(diào)查。

調(diào)查的方法有觀察法、訪談法、文獻(xiàn)法、問(wèn)卷法、實(shí)驗(yàn)法等。

可根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)及項(xiàng)目所在地的實(shí)際情況，選擇適用的方式方法進(jìn)行調(diào)查。實(shí)際工作中可采取公告公示、實(shí)地踏勘、走訪群眾、召開(kāi)座談會(huì)、網(wǎng)上調(diào)查以及輿情分析等多種方式和方法，以達(dá)到廣泛調(diào)查、充分收集各方意見(jiàn)和訴求的目的。

3、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基礎(chǔ)上，針對(duì)利益相關(guān)者不理解、不認(rèn)同、不滿(mǎn)意、不支持的方面，或在日后可能引發(fā)不穩(wěn)定事件的情形，全面、全程查找并分析可能引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。

圍繞擬建項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)行是否可能使群眾的合法權(quán)益遭受侵害，從擬建項(xiàng)目各階段可能對(duì)外產(chǎn)生的負(fù)面影響，項(xiàng)目與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)的相互適應(yīng)性等方面，全面、動(dòng)態(tài)、全程識(shí)別擬建項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)行可能誘發(fā)的社會(huì)矛盾和社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)事件（包括對(duì)社會(huì)穩(wěn)定可能造成重大負(fù)面影響的各種群體性或個(gè)體極端事件），識(shí)別影響擬建項(xiàng)目總體目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的各種社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一般可選用對(duì)照表法、專(zhuān)家調(diào)查法以及訪談法、實(shí)地觀察法、案例參照法、項(xiàng)目類(lèi)比法等方法。

4、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

根據(jù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的成因、影響表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分布、影響程度、發(fā)生可能性，找出主要風(fēng)險(xiǎn)因素。采用定性與定量相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，估計(jì)主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度；分析主要因素之間是否相互影響。

（1）估計(jì)內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，通過(guò)采用定性與定量相結(jié)合的方法，找出主要風(fēng)險(xiǎn)因素，并對(duì)每個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)和估計(jì)，層層剖析引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的直接和間接原因，預(yù)測(cè)和估計(jì)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件，分析其引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的可能性，估計(jì)發(fā)生的概率，分析影響程度（后果），判斷其風(fēng)險(xiǎn)程度。

一般項(xiàng)目可根據(jù)實(shí)際涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，編制擬建項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素程度表（參考表1）。

（2）估計(jì)方法

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)一般采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，逐一對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行多維度分析，估計(jì)其發(fā)生的概率和影響程度。選取維度通常包括：可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目階段、地域、群體，以及風(fēng)險(xiǎn)的成因、影響表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分布、影響程度等特性。

主要風(fēng)險(xiǎn)因素的估計(jì)，可對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率、影響程度和風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行定性和定量的分析評(píng)判，也可根據(jù)專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)確定。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行排序，一解釋主要因素的風(fēng)險(xiǎn)程度。

5、風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的結(jié)果，研究提出風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施。

為了從源頭上防范、化解擬建項(xiàng)目實(shí)施可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)根據(jù)擬建項(xiàng)目的特點(diǎn)，針對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)因素，闡述采用的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施策略；闡述提出的綜合性和專(zhuān)項(xiàng)性的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施，明確風(fēng)險(xiǎn)防范、化解的目標(biāo)，提出落實(shí)措施的責(zé)任主體、協(xié)助單位、防范責(zé)任和具體工作內(nèi)容，明確風(fēng)險(xiǎn)控制的節(jié)點(diǎn)和時(shí)間，真正把項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)，最大限度減少不和諧因素。編制并形成風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施匯總表（參考表2）。

6、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

分析各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施落實(shí)的可行性和有效性，預(yù)測(cè)落實(shí)措施后每一個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)因素可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)，包括發(fā)生概率、影響程度、風(fēng)險(xiǎn)程度等，綜合判斷擬建項(xiàng)目落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

對(duì)研究提出的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施的合法性、可行性、有效性和可控性進(jìn)行分析，根據(jù)分析結(jié)果預(yù)測(cè)各主要風(fēng)險(xiǎn)因素可能變化的趨勢(shì)和結(jié)果，結(jié)合預(yù)期可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件和造成負(fù)面影響的程度等，綜合判斷項(xiàng)目落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)綜合判斷一般采用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行判斷。在定量分析方面，可選用專(zhuān)家打分法等方法，并說(shuō)明確定措施后每個(gè)主要因素風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重的方法。按照《國(guó)家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》的要求，對(duì)照本地區(qū)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)擬建項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)擬建項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)作出客觀、公正的判斷，確定高、中、低等級(jí)。

7、風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論

（1）擬建項(xiàng)目主要的風(fēng)險(xiǎn)因素；

（2）主要的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施；

（3）擬建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

（4）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施的有關(guān)建議。

（二）社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估質(zhì)量管理及質(zhì)量保證措施

1、基本情況

（1）項(xiàng)目概況

主要包括：項(xiàng)目單位、擬建地點(diǎn)、建設(shè)必要性、建設(shè)方案、建設(shè)期、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、環(huán)境影響、資源利用、征地搬遷及移民安置、社會(huì)環(huán)境概況（含當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展及社會(huì)治安、群體性事件、信訪等情況）、投資及資金籌措等內(nèi)容。

2、評(píng)估依據(jù)

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作所依據(jù)的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件等；國(guó)家出臺(tái)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展意見(jiàn)、國(guó)務(wù)院及有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)劃、采用的項(xiàng)目所在地人民政府確定的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)體系。

3、評(píng)估主體

評(píng)估主體由項(xiàng)目所在地人民政府或其有關(guān)部門(mén)指定。

評(píng)估主體組織對(duì)擬建項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展評(píng)估論證，對(duì)項(xiàng)目單位組織編制的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)實(shí)際情況，采取多種方式聽(tīng)取各方面意見(jiàn)，分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

評(píng)估主體要按規(guī)定程序和要求進(jìn)行評(píng)估，遵守工作紀(jì)律和保密規(guī)定，對(duì)評(píng)估報(bào)告負(fù)責(zé)。

4、評(píng)估過(guò)程和方法

（1）制定評(píng)估工作方案

（2）收集和審閱相關(guān)資料

（3）充分聽(tīng)取意見(jiàn)

（4）全面評(píng)估論證

（5）確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

（6）編制評(píng)估報(bào)告

5、評(píng)估內(nèi)容

（1）風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查評(píng)估及各方意見(jiàn)采納情況

1）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的全面性進(jìn)行評(píng)估，包括風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的內(nèi)容和范圍、調(diào)查的形式和方法是否恰當(dāng)、合理、科學(xué)，是否達(dá)到廣泛性和深入性的要求。

2）對(duì)公眾參與的完備性進(jìn)行評(píng)估，包括擬建項(xiàng)目是否按照有關(guān)規(guī)定履行了公眾參與、專(zhuān)家咨詢(xún)、信息公開(kāi)等程序性的要求。

3）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查結(jié)果的真實(shí)性和可信性進(jìn)行評(píng)估，包括是否廣泛聽(tīng)取了各方面意見(jiàn)，是否全面、真實(shí)反映了相關(guān)利益相關(guān)者合理和不合理、現(xiàn)實(shí)和潛在的訴求。

4）在對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章評(píng)估的基礎(chǔ)上，根據(jù)實(shí)際情況，可采取公式、問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地走訪和召開(kāi)座談會(huì)、聽(tīng)證會(huì)等方式進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查，完善風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查相關(guān)內(nèi)容。

（2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和估計(jì)的評(píng)估

1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估

1 結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查評(píng)估結(jié)果，對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章中各風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的全面性和準(zhǔn)確性進(jìn)行評(píng)估。

2 通過(guò)對(duì)有關(guān)社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)查及統(tǒng)計(jì)資料的分析，結(jié)合對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)影響評(píng)價(jià)、社會(huì)影響評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、資源利用、土地房屋征收補(bǔ)償和移民安置影響評(píng)價(jià)等相關(guān)評(píng)估結(jié)論，以及公眾參與的完備性程度等的評(píng)估，判斷擬建項(xiàng)目是否存在被遺漏的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，并補(bǔ)充識(shí)別被遺漏的重要風(fēng)險(xiǎn)因素。

2）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)評(píng)估

1 對(duì)分析篇章中選用的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方法、對(duì)每一個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)因素所進(jìn)行的分析推理過(guò)程、對(duì)預(yù)測(cè)估計(jì)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險(xiǎn)程度是否恰當(dāng)進(jìn)行評(píng)估。

2 補(bǔ)充分析篇章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中遺漏的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)擬建項(xiàng)目可能存在的重要風(fēng)險(xiǎn)因素的性質(zhì)特征、未來(lái)變化趨勢(shì)及可能造成的影響后果進(jìn)行分析評(píng)估、形成評(píng)估后主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度匯總表（參考表3）

風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施的評(píng)估

1）對(duì)分析篇章中提出的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施是否與現(xiàn)行的相關(guān)政策和法規(guī)相符，進(jìn)行合法性的評(píng)估。

2）對(duì)分析篇章中提出的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施是否有遺漏，進(jìn)行系統(tǒng)性、完整性的評(píng)估。

3）對(duì)分析篇章中提出的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施是否具有明確的責(zé)任主體，職責(zé)分工以及時(shí)間進(jìn)度安排，是否全面、合理、可行、有效進(jìn)行評(píng)估。

4）結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)評(píng)估結(jié)論，補(bǔ)充、優(yōu)化和完善風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施，進(jìn)一步明確責(zé)任主體等內(nèi)容，編制經(jīng)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施匯總表（參考表4），并提出綜合評(píng)估意見(jiàn)。

落實(shí)措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定

1）在風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施評(píng)估的基礎(chǔ)上，對(duì)分析篇章中采取措施后各主要風(fēng)險(xiǎn)因素變化的分析是否得當(dāng)進(jìn)行評(píng)估，提出評(píng)估意見(jiàn)。

2）對(duì)分析篇章中采用的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判方法、評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的選擇運(yùn)用是否恰當(dāng)，評(píng)判的結(jié)果是否合理提出評(píng)估意見(jiàn)。

3）結(jié)合補(bǔ)充的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，和上述評(píng)估論證的結(jié)果，預(yù)測(cè)各主要因素風(fēng)險(xiǎn)可能變化的趨勢(shì)和結(jié)果；過(guò)分析變化情況，對(duì)落實(shí)措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行綜合判斷，提出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)判結(jié)論。

6、評(píng)估結(jié)論

（1）擬建項(xiàng)目存在的主要風(fēng)險(xiǎn)因素；

（2）擬建項(xiàng)目合法性、合理性、可行性、可控性評(píng)估結(jié)論；

（3）擬建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

（4）擬建項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施；

（5）根據(jù)需要提出應(yīng)急預(yù)備和建議。

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